成都永益泵业股份有限公司 四川省成都市青白江区工业集中发展区同旺路 声明：本公司的公开转让的申请尚未得到中国证监会注册或全国股转 公司同意。公开转让书说明书申报稿不具有据以公开转让的法律效 公开转让说明书 力，投资者应当以正式公告的公开转让说明书作为投资决策的依据。 （申报稿） 声明：本公司的公开转让申请尚未得到中国证监会注册或全国股转系统同意。 公开转让书说明书申报稿不具有据以公开转让的法律效力，投资者应当以正式 公告的公开转让说明书全文作为投资决策的依据。华西证券地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区天府二街 198号 二〇二三年八月

　　中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票公开转让申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

　　本公司及控股股东、实际控制人、全体董事、监事、高级管理人员承诺因公开转让说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行或交易中遭受损失的，将依法承担相应的法律责任。

　　由于行业的特点，产品销售周期较长，客户回款较慢，公司 的应收账款余额较大。随着公司业务规模的扩大，应收账款 余额可能仍将保持在较高的水平，如果出现大额应收账款 无法收回发生坏账的情况，将对公司经营产生不利影响，将 降低公司速度与运营效率。

　　我国化工泵行业制造企业数量众多，企业间的竞争日益加 剧，同时还面临通过设立销售网点或代理商逐渐进入中国 市场的国外企业的激烈竞争，如果不能准确判断行业发展 趋势，不能根据市场变化、行业动态、客户需求以及自身情 况及时进行技术投入、人才引进、规范管理等，公司将在产 品价格、产品质量、公司品牌以及营销推广等方面面临市场 风险。

　　化工泵行业的主要原材料是钢材、有色金属等，原材料价格 在泵类产品的生产成本占比偏大，故原材料价格波动对公 司成本及利润影响较大。如果钢材、有色金属等原材料价格 出现大幅度攀升时，会给公司带来一定的成本压力，对公司 利润产生影响。

　　未来行业内新技术、新工艺、新设备及新材料将会加快推广 应用，跟踪国际先进技术发展趋势。虽然公司已在加大新产 品、新技术的研发投入力度，但仍存在产品技术、生产工艺 等不能及时更新满足客户需求，可能会导致公司在未来市 场竞争中处于劣势地位的风险。

　　公司实际控制人周绪成直接控制公司总股本 80.00%的表决 权，能对股东大会决议产生重大影响。同时，周绪成为公司 创始人之一，长期以来担任公司董事长、总经理职务，主持 公司的实际运营管理。周绪成能实际支配公司行为，对公司 经营管理、财务决策、人事任免等事项具有实质性影响。周 绪成担任公司董事，能对公司董事会决策产生重大影响。若 周绪成利用其对公司的控制地位对公司经营决策、人事、财 务等进行不当控制，存在损害公司和少数权益股东利益的 风险。

　　公司目前享受的财政税收优惠政策主要包括西部大开发企 业所得税优惠、研究开发费用加计扣除等税收优惠及各种 政府补贴等。如果未来相关财政税收政策发生变化导致公 司无法继续享受相关政府补贴及税收优惠，公司经营成果 将受到一定影响。

　　化工泵产品主要应用行业包括石油、化工、煤炭、环保等行 业，上述行业与国际经济发展的周期波动、国家宏观经济政

　　策、产业政策以及市场环境有着密切联系，如果市场环境、 相关政策发生变化，下游企业减少投资，公司将面临市场需 求下降、收入下降的风险。

　　股份公司成立后，公司建立了由股东大会、董事会、监事会 和高级管理层组成的公司治理结构，但公司在报告期内存 在关联交易未及时履行决策程序等不规范的情形。公司在 报告期后补充制定了挂牌后适用的《公司章程》、“三会”议 事规则、关联交易、对外投资、对外担保、投资者关系管理 等规章制度，但随着公司经营规模的扩大，以及公司股票在 全国股转系统挂牌并公开转让后，将对公司治理提出更高 的要求，将给公司带来一定治理风险。

　　公司在报告期内存在未为部分员工缴纳社会保险及住房公 积金，以及按照地区较低标准为员工缴纳的情形，虽然未缴 纳公积金的员工已出具放弃缴纳住房公积金的承诺，但为 员工缴纳社保和住房公积金是公司的法定义务，公司依然 存在被当地社保和住房公积金主管部门追溯公司承担足额 缴纳社会保险和住房公积金义务的风险。

　　报告期内，公司曾存在部分财务内控不规范的情形，如关联 方资金拆借、不规范使用票据、转贷等，具体情况如下：1、 关联方资金拆借。2021年末、2022年末公司拆出资金余额 分别为 503.88万元、0万元。截至本公开转让说明书出具 日，公司已对关联方资金拆借进行了有效规范。2、转贷行 为。报告期内，公司存在为满足贷款银行受托支付要求，将 取得的贷款资金以采购货款名义支付给其他单位，相关单 位再将该等资金转回给公司的不规范使用银行贷款的行 为。截至本公开转让说明书出具日，公司新增贷款未再发生 转贷行为。3、不规范使用票据。报告期内公司存在票据找 零，不规范的票据转让、受让等行为。公司已就上述不规范 使用票据的情形进行整改并进行了制度规范，针对票据找 零情况，公司将通过与授信银行开展票据池业务合作，逐步 减少并规范票据找零行为。如果公司后续不能按照《企业内 部控制基本规范》等法律法规和公司相关内控管理制度的 要求严格执行，将会对公司治理和财务规范性构成不利影 响。

　　三、 内部管理制度建立健全情况以及董事会对公司治理机制执行情况的评估意见 78 四、 公司及控股股东、实际控制人、重要控股子公司、董事、监事、高级管理人员存在的违法违规及受处罚等情况及对公司的影响 ...................................................... 79

　　输送流体或使流体增压的机械。它将原动机的机械能或其 他外部能量传送给液体，使液体能量增加，主要用来输送 水、油、酸碱液、乳化液、悬乳液和液态金属等液体，也 可输送液、气混合物及含悬浮固体物的液体。

　　一种在安装前已经预先装配和调整好的包括机械密封、密 封压盖、轴套和配对环在内整套装在一起的密封部件。

　　轮盘与安装其上的转动叶片的总称，可以根据形状以及开 闭合情况进行分类。

　　复合材料生产的，适用于高磨损、高腐蚀、高温等应用场 景下的新型复合材料泵。

　　制造、加工、销售：化工用泵、阀门、石化备件、机 电产品；机械加工；机械设备维修服务；货物进出 口、技术进出口；普通货运。（依法须经批准的项 目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　特种工业泵设备及其配件的研发、生产和销售以及 特种工业泵的维护与技术支持服务

　　《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得 转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得 转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在 任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自 公司股票上市交易日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股 份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性 规定”。 《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》第六十八条规定：“申请挂牌公司控股股东及实 际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除限售，每批解除限售的数量均为其挂牌前所 持股票的三分之一，解除限售的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前 12个月以内 申请挂牌公司控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的限售安排按 照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等 原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售安排”。 《公司章程》第二十六条规定：“发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得 转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在 任职期间每年转让的股份不得超过其所持有的本公司股份总数的百分之二十五；上述人员离职后 半年内，不得转让其所持有的本公司的股份”。

　　最近24个月内申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人、重要 控股子公司是否存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏 社会主义市场经济秩序行为被司法机关作出有罪判决，或刑事处 罚未执行完毕

　　最近24个月内申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人、重要 控股子公司是否存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及

　　国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领 域的重大违法行为

　　最近12个月内申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人、重要 控股子公司、董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会及其 派出机构采取行政处罚

　　申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人、重要控股子公司、董 事、监事、高级管理人员是否被中国证监会及其派出机构采取行 政处罚

　　申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人、重要控股子公司、董 事、监事、高级管理人员是否因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查 或涉嫌违法违规正被中国证监会及其派出机构立案调查，尚未有 明确结论意见

　　申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人、重要控股股子公司、 董事、监事、高级管理人员是否被列入失信联合惩戒对象且情形 尚未消除

　　申请挂牌公司董事、监事、高级管理人员是否存在被中国证监会 及其派出机构采取证券市场禁入措施，或被全国股转公司认定其 不适合担任公司董事、监事、高级管理人员，且市场禁入措施或 不适格情形尚未消除的情形

　　公司最近一期末每股净资产约为 2.31元，不低于 1元／股；2022年归属于母公司净利润为 850.56万元（扣除非经常性损益前后孰低），最近一年 净利润不低于 600万元，符合《全国中小企业股份转让系统股票挂牌规则》第二十一条第（一）项的规定。

　　根据《公司法》第二百一十六条之（二）规定：“控股股东是指其出资额占有限责任公司资本 总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额 或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以 对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。” 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第六十八条之（五）规定：“控股 股东，是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东；或者持有股份的比例虽然不足 50%， 但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。” 截至本说明书签署日，周绪成直接持有本公司 80.00%的股份，同时担任公司董事长、总经理， 能够实际控制公司的财务政策及经营政策，依其持有的股份所享有的表决权可对股东大会的决议 产生重大影响，为公司控股股东。 报告期内，公司控股股东未发生变化。

　　周绪成，男，1964年 9月出生，中国国籍，无境外永久居 留权，大学学历，1989年 6月毕业于华南理工大学，铸造 专业；1989年 7月至 1994年 8月，就职于四川化工机械 厂，任技术员；1994年 9月至 1998年 4月，就职于成都 市宏昌耐酸泵厂，任总经理；1999年 9月至 2009年 12 月，就职于成都市永益化工机械制造有限责任公司，任执 行董事、总经理；2006年 11月至 2018年 5月任成都科 而新材料技术有限公司执行董事；2009年 9月至 2023年 2月任四川弘业环保科技有限公司董事；2004年 3月至 2017年 2月，就职于成都市永益泵业有限公司，任执行董 事、总经理；2016年 8月至今，就职于成都永益机泵技术 服务有限公司，任执行董事、总经理；2017年 2月至今， 就职于成都永益泵业股份有限公司，任董事长、总经理。

　　截至本说明书签署日，周绪成持有公司 80.00%股份，担任公司董事长（法定代表人）、总经 理；罗大明持有公司 17.00%股份，担任公司董事；高青芳持有公司 3.00%股份，担任公司董事、 财务总监；报告期内，周绪成能够依其持有的股份决定董事会多数席位，对公司经营方针及重大 决策能够决定或做出实质影响。因此认定周绪成为公司的实际控制人。 报告期内，公司实际控制人未发生变化。

　　1、2004年 3月，永益有限设立 2003年 12月 22日，成都市工商行政管理局核发《企业名称预先核准通知书》（名称预核内 字[2003]第 06号），同意预先核准“成都市永益泵业有限公司”名称。 2004年 3月 19日，永益有限召开股东会，选举周绪成为执行董事，任期三年；选举陈峰为

　　监事，任期三年，并审议通过了《成都永益泵业有限公司章程》。 2004年 3月 24日，四川财信会计师事务所出具《验资报告》（川财信会事[2004]验字第 012 号），根据该验资报告验证：截至 2004年 3月 17日，永益有限已收到全体股东缴纳的注册资本 合计人民币 50万元。 2004年 3月 29日，永益有限取得成都市工商行政管理局核发的注册号为 88的 《企业法人营业执照》，永益有限于当日成立。永益有限成立时的股东及其出资情况如下： 认缴出资额 实缴出资额 股东姓 序号 出资额（万 占注册资本比例 出资额（万 占注册资本比例 名 元） （%） 元） （%） 1 周绪成 25.00 50.00% 25.00 50.00% 2 罗大明 25.00 50.00% 25.00 50.00% 合计 50.00 100.00% 50.00 100.00% 2、股份公司成立 2016年 11月 25日，中汇出具《审计报告》（中汇会审[2016]4623号），截至 2016年 8月 31 日，永益有限的账面净资产为 4,912.66万元人民币。 2016年 11月 26日，天源资产评估有限公司出具《评估报告》（天源评报字[2016]第 0411号）， 截至 2016年 8月 31日，永益有限净资产账面值为 4,912.66万元，评估价值为 6,086.66万元，评 估增值 1,174.00万元，增值率 23.90%。 2017年 1月 17日，永益有限召开股东会并作出决议：（1）同意成都市永益泵业有限公司以 2016年 8月 31日经审计的账面财务数据为基准，整体变更为股份有限公司；整体变更后股份公 司的名称为“成都永益泵业股份有限公司”；（2）经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）“中汇会审 [2016]4623号”《审计报告》审计，公司截至 2016年 8月 31日的账面净资产为 4,912.66万元人 民币；经天源资产评估有限公司“天源评报字[2016]第 0411号”《评估报告》评估，公司在 2016年 8月 31日的净资产评估值为 6,086.66万元人民币；公司全体股东对上述审计值和评估值予以确 认；（3）同意整体变更后的股份公司发行的股份总数为 3,300万股，每股面值人民币 1元，注册 资本为人民币 3,300万元；股份公司的股份由原成都市永益泵业有限公司股东作为发起人，以其 出资所对应的截至 2016年 8月 31日账面净资产按约 1：1.4887的比例折股，3,300万股本保持不 变，剩余 1,612.66万元净资产结转资本公积，其中，周绪成、罗大明、高青芳持有的股份分别为 2,211万股、990万股、99万股；（4）同意整体变更后的股份公司首次股东大会选举新的董事、监 事，原成都市永益泵业有限公司董事、监事任职至新董事、监事上任时解除；（5）同意成都市永 益泵业有限公司的债权债务由整体变更后的股份有限公司继承。 2017年 2月 6日，周绪成、罗大明、高青芳共同签署了《成都永益泵业股份有限公司发起人 协议书》，召开创立大会暨第一次股东大会，同意以永益有限净资产折股整体变更的方式共同发 起设立股份公司。

　　2017年 2月 10日，成都市工商行政管理局出具（成）登记内名变核字[2017]第 000406号《企 业名称变更核准通知书》，同意核准“成都市永益泵业有限公司”名称变更为“成都永益泵业股份 有限公司”。 2017年 2月 11日，中汇出具《验资报告》（中汇会验[2017]4576号），根据该验资报告验证， 截至 2017年 2月 6日，公司（筹）已收到全体股东拥有的永益有限截至 2016年 8月 31日止经 审计的净资产人民币 49,126,629.00元，根据公司折股方案，将收到的净资产按 1.49：1的折股比 例折合股份总数 3,300万股，每股面值 1元，总计股本人民币 3,300万元（人民币叁仟叁佰万元 整），超过折股部分的净资产 16,126,629.00元计入资本公积。 2017年 2月 24日，永益泵业完成工商变更登记并取得成都市工商行政管理局核发的统一社 会信用代码为 55R的《营业执照》，公司依法设立。 永益有限整体变更为永益泵业后的股权结构如下： 序号 股东姓名 持股数量（万股） 持股比例 2,211.00 67.00% 1 周绪成 990.00 30.00% 2 罗大明 3 高青芳 99.00 3.00% 3,300.00 100.00% 合计

　　报告期期初，永益泵业的注册资本为 5,300.00万元，股东情况如下： 序号 股东姓名 持股数量（万股） 持股比例 1 周绪成 3,551.00 67.00% 2 罗大明 1,590.00 30.00% 3 高青芳 159.00 3.00% 合计 5,300.00 100.00% 1、2021年 12月股权变动情况 2021年 12月 21日，周绪成与罗大明签署了《股份转让协议》，根据该协议约定，罗大明将 其持有公司 689万股股份（占公司注册资本的 13.00%，其中 429万股的注册资本已实缴）转让给 周绪成，转让价款为 734.50万元。 本次股权转让完成后，永益泵业的股本结构如下： 序号 股东姓名 持股数量（万股） 持股比例 4,240.00 80.00% 1 周绪成 901.00 17.00% 2 罗大明 159.00 3.00% 3 高青芳 合计 5,300.00 100.00% 2、2022年 10月，股份公司第一次减资 2022年 8月 19日，永益泵业召开股东大会并作出决议，同意公司注册资本减少至 3,300万

　　元；同意修改公司章程。 2022年 8月 22日，永益泵业依法在国家企业信用信息公示系统发布了《关于成都永益泵业 股份有限公司减少注册资本公告》。 根据永益泵业股东确认，永益泵业本次减少注册资本系全体股东同比例减资，并已履行公告、 通知债权人等必要的法律程序，公告期间未出现债权人要求清偿债务或者提供相应担保的情形， 永益泵业已就本次减少注册资本办理完毕工商变更登记手续；本次减少注册资本完成后，永益泵 业的股本结构如下： 序号 股东姓名 持股数量（万股） 持股比例 1 周绪成 2,640.00 80.00% 2 罗大明 561.00 17.00% 3 高青芳 99.00 3.00% 合计 3,300.00 100.00%

　　一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；仪 器仪表修理；机械设备销售；普通机械设备安装服务；机械设备研发；五金产品批 发；五金产品研发；人力资源服务（不含职业中介活动、劳务派遣服务）（除依法 须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：测绘服务； 各类工程建设活动；建筑劳务分包（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可 开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）三亿体育官方网站 三亿体育 首页三亿体育官方网站 三亿体育 首页